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債券名稱出錯(cuò)?又見券商低級(jí)錯(cuò)誤,已緊急更正!
來源:券商中國 作者:云中蘭 2025-04-20 22:55
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近日,“25浙資K3”債券發(fā)布了一則更正公告,稱此前發(fā)布的發(fā)行公告部分內(nèi)容需要調(diào)整。本次主要調(diào)整了兩處,一是更正了債券名稱,二是更正了債券期限。

記者注意到,該債券的承銷商有5家,其中4家是行業(yè)頭部,每家都蓋上了自家公司的印章,且蓋章頁債券名稱就有錯(cuò)誤。有一家券商在蓋章頁還出現(xiàn)了券商名稱寫錯(cuò)的情況,出現(xiàn)了第6家無關(guān)的券商。

債券公告出差

4月18日,債券“25浙資K3”發(fā)布更正公告。公告表示,浙江省國有資本運(yùn)營有限公司于2025年4月17日已披露《浙江省國有資本運(yùn)營有限公司2025年面向?qū)I(yè)投資者公開發(fā)行科技創(chuàng)新公司債券(第二期)發(fā)行公告》(以下簡稱“發(fā)行公告”),由于已披露的發(fā)行公告的部分內(nèi)容需要調(diào)整,特更正如下:

債券全稱更正為“浙江省國有資本運(yùn)營有限公司2025年面向?qū)I(yè)投資者公開發(fā)行科技創(chuàng)新公司債券(第二期)”。附件一“網(wǎng)下利率詢價(jià)及申購申請(qǐng)表”之“重要提示”之第3項(xiàng)更正為“3、本期債券為10年期固定利率債券,申購利率區(qū)間為:1.80%~2.80%?!?/p>

記者注意到,此前公告?zhèn)Q是:浙江省國有資本運(yùn)營有限公司2025年面向?qū)I(yè)投資者公開科技創(chuàng)新發(fā)行公司債券(第二期)。語序出現(xiàn)了錯(cuò)誤,“發(fā)行”應(yīng)該在“公開”的后面。

此外,原公告中本期債券為3年期固定利率債券,也更正為了本期債券為10年期固定利率債券。

交易所披露公告出差典型案例

各類公告出差其實(shí)并不罕見,今年3月底,北交所發(fā)布了《關(guān)于擬披露文件自查復(fù)核工作的提示》,詳細(xì)列舉了發(fā)行人及中介機(jī)構(gòu)擬披露文件中存在的“低級(jí)錯(cuò)誤”典型示例。

一家公司于2025年3月12日提交注冊(cè),但在公司首發(fā)申請(qǐng)文件中,存在明顯錯(cuò)誤。2024年8月23日,公司發(fā)布的招股書(上會(huì)稿)中,在“發(fā)行人基本情況”“發(fā)行人基本信息”處,公司稱其證券代碼為“834594”,而“834594”實(shí)際為新三板公司大隆匯的代碼。在2024年10月25日上傳的招股書中,公司證券代碼已改回正確版本,即“834549”。

還有的公告寫錯(cuò)了正負(fù)符號(hào)。一家公司于2022年9月28日被受理在創(chuàng)業(yè)板上市,2023年6月過會(huì),上市申請(qǐng)后于2025年2月16日終止。首輪問詢顯示,公司申報(bào)材料中對(duì)2019年非經(jīng)常性損益的披露存在錯(cuò)誤。相關(guān)文件中披露的2019年非經(jīng)常損益明細(xì)中“授予日一次性計(jì)入損益的股份支付費(fèi)用的項(xiàng)目”金額的符號(hào)存在列示錯(cuò)誤,實(shí)際應(yīng)為-1.93億元,但此前錯(cuò)誤列示為1.93億元,進(jìn)而導(dǎo)致2019年扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤錯(cuò)誤披露為-45157.75萬元,而實(shí)際金額應(yīng)為-6545.75萬元。

加大減分力度

今年3月中旬,滬深交易所發(fā)布了上市公司自律監(jiān)管指引——信息披露工作評(píng)價(jià)(2025年修訂)的規(guī)則。

規(guī)則表示要強(qiáng)化信息披露主體責(zé)任。進(jìn)一步強(qiáng)化信息披露監(jiān)管。督促上市公司切實(shí)做好信息披露基礎(chǔ)工作,對(duì)于多次出現(xiàn)關(guān)鍵文字或者數(shù)字等重要信息披露錯(cuò)誤、多次出現(xiàn)補(bǔ)充更正情形的,加大減分力度。

今年2月,有部分證監(jiān)局及上市公司協(xié)會(huì)向上市公司、中介機(jī)構(gòu)再度發(fā)布監(jiān)管提醒,要求強(qiáng)化信息披露工作質(zhì)量。監(jiān)管要求,一方面,上市公司作為信息披露主體,應(yīng)當(dāng)建立完善的公告核稿、校驗(yàn)機(jī)制,為信息披露部門配備充足的人員力量,明確公告發(fā)布各環(huán)節(jié)直接負(fù)責(zé)人、建立內(nèi)部問責(zé)機(jī)制,對(duì)定期報(bào)告、再融資、重大資產(chǎn)重組等信息披露文件加強(qiáng)把關(guān),避免出現(xiàn)低級(jí)錯(cuò)誤;積極借助科技手段降低低級(jí)錯(cuò)誤發(fā)生概率,提供充足人員力量,采取一切必要措施防止低級(jí)錯(cuò)誤發(fā)生。另一方面,中介機(jī)構(gòu)要對(duì)信息披露文件加強(qiáng)審核把關(guān)、履行應(yīng)有義務(wù)。整體來看,如發(fā)生信息披露低級(jí)錯(cuò)誤造成重大影響,監(jiān)管部門將嚴(yán)肅依規(guī)處理。

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責(zé)任編輯: 陳英
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